证券从业资格考试天一题库「证券从业资格考试题库有多少道题」
1.下列有关公司合并、分立的说法,错误的是()。
A.公司合并、分立的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保
B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
C.有限责任公司合并或分立,必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股份有限公司合并或分立,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
2.甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是
A.甲企业由60名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样
3.下列有关证券承销业务的事项中,错误的是()。
A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团承销
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案
4.下列有关债券交易的事项中,说法正确的是()。
A.依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,有特殊情形时,可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,可以在场外交易
C.非依法发行的证券,可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
5.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
6.上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。
①监管谈话
②出具警示函
③责令改正
④责令定期报告
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
7.诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。
①准确
②真实
③公正
④规范
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
8.向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
①战略投资者的名称
②认购数量
③市盈率
④持有期限
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
9.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。①身份证
②学历证书
③中国证监会同意印制的申请表是
④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
10.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金
销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。
①姓名
②从业资质证明
④所在营业网点
③年龄
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
1.参考答案:A
考点:本题考查公司合并、分立的程序。公司合并的,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保;公司分立的,分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。因此,选项A错误。
2.参考答案:C
考点:本题考查有限合伙公司的规定。有限合伙企业由两个以上五十个以下合伙人设立;但是,法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。选项A、B正确。有限合伙人不得以劳务出资。选项C错误。有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。选项D正确。
3.参考答案
考点:本题考查证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。
4.参考答案:D
考点:本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券,可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让,选项C错误。证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项D正确。
5.参考答案:A
考点:本题考查中期报告的报送。上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
6.参考答案:C
考点:上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
7.参考答案:D
考点:诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
8.参考答案:C
考点:向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。
9.参考答案:D
考点:考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定。
10.参考答案:C
考点:基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
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