关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知「未计提减值准备」

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2022-02

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、计提资产减值准备情况概述

为真实、公允地反映国海证券股份有限公司（以下简称公司）的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了评估，在2021年1-9月已计提资产减值准备的基础上（详见公司分别于2021年8月21日、2021年10月29日披露的《关于计提资产减值准备的公告》），公司2021年10-12月（以下简称本期）计提各项资产减值准备共计9,012.25万元。明细如下：

单位：万元

注：以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

二、计提资产减值准备对公司的影响

本期计提资产减值准备金额共计9,012.25万元，将减少公司本期利润总额9,012.25万元，减少公司本期净利润6,759.19万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

（一）买入返售金融资产

本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为：

1.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年12月31日，该业务融出资金本金余额为2.59亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备8,510.50万元。

2.2017-2018年，公司与融资人开展初始交易金额为1.82亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年12月31日，该业务融出资金本金余额为1.56亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,373.20万元。

3.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2021年12月31日，该业务融出资金本金余额为3.90亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股票预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,297.77万元。

根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备1,028.37万元；转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备7,130.95万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计5,078.89万元。

（二）其他

根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他相关业务计提资产减值准备合计3,933.36万元。其中，计提长期股权投资减值准备1,693.83万元，计提其他债权投资减值准备1,651.59万元，计提应收款项及其他应收款项减值准备662.91万元，计提其他资产减值准备30.23万元，转回融出资金减值准备105.20万元。

特此公告。

国海证券股份有限公司董事会

二○二二年一月二十九日

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2022-03

国海证券股份有限公司2021年度业绩快报

特别提示：本公告所载2021年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与公司2021年年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2021年度主要财务数据和指标（合并报表）

单位：人民币万元

二、经营业绩和财务状况情况说明

2021年，我国持续巩固疫情防控和经济复苏成果，落地资本市场改革配套政策，市场活跃度提升。公司坚定不移贯彻新发展理念，全力推进转型升级，强化业务创新突破，狠抓落实“客户、精品、能力提升”三大工程，匠心打造“投研、财富管理、综合金融服务、定价销售和合规风险管理”五大能力，零售财富、投资管理等业务取得较好成绩。本报告期，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润均同比增加。

三、与前次业绩预计的差异说明

在本次业绩快报披露前，公司未披露2021年业绩预告。

四、备查文件

经公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生、会计机构负责人梁江波先生签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

国海证券股份有限公司

董事会

二○二二年一月二十九日