证监会警告函「证监会出具警示函对券商影响」

和讯网消息 9月14日，贵州证监局发布对东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）、及龙里县供排水总公司采取出具警示函措施的决定。

贵州证监局表示，依据《中华人民共和国证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，对东莞证券作为龙里县供排水总公司“15龙里债”受托管理人履职情况开展了现场检查。

经查，东莞证券存在以下问题：

龙里县供排水总公司将“15龙里债”募集资金2.25亿元转借给贵州龙里经济开发区管理委员会、龙里县交通运输局和龙里县水务局等8家单位，东莞证券作为债券受托管理人，未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》第十三条规定和《债券受托管理协议》第五条约定，督促发行人遵守《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定。

贵州证监局表示，东莞证券的上述行为违反《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，决定对东莞证券、龙里县供排水总公司分别采取出具警示函的行政监管措施。并要求双方加强法律法规的学习，完善内部控制制度，严肃追究相关人员责任，引以为戒，防止此类问题再次发生。

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