软控股份有限公司 2021年第三季度报告书「软控股份最新公告」

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-047

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

资产负债表项目：

（1）交易性金融资产：本项目余额较期初数增加536.43%，主要是由于本期银行理财资产增加所致。

（2）预付款项：本项目余额较期初数增加57.26%，主要是由于本期向供应商预付采购款增加所致。

（3）存货：本项目余额较期初数增加60.19%，主要是由于橡胶机械业务订单同比增幅较大，项目增加所致。

（4）在建工程：本项目余额较期初数增加189.54%，主要是由于本期子公司工程设备及厂区建设增加所致。

（5）其他非流动资产：本项目余额较期初数增加143.24%，主要是由于子公司工程设备预付款增加所致。

（6）短期借款：本项目余额较期初数减少51.06%，主要是由于银行短期借款减少所致。

（7）应付票据：本项目余额较期初数增加70.50%，主要是由于本期对外开票结算较多所致。

（8）合同负债：本项目余额较期初数增加76.85%，主要是由于本期预收外部客户货款较多所致。

（9）应付职工薪酬：本项目余额较期初数减少49.58%，主要是上年末计提的工资薪金当期发放所致。

（10）应交税费：本项目余额较期初数减少40.30%，主要是上年末计提的所得税当期缴税所致。

（11）其他流动负债：本项目余额较期初数增加78.79%，主要是由于合同负债增多，对应待转销项增加。

（12）长期借款：本项目余额较期初数增加615.34%，主要是由于银行长期借款增加所致。

（13）递延收益：本项目余额较期初数增加32.92%，主要是由于本期收到的政府补助增加所致。

（14）其他综合收益：本项目余额较期初数减少69.46%，主要是由于其他权益工具投资公允价值变动所致。

利润表项目：

（1）营业收入：本项目报告期数较上年同期增加73.30%，主要是由于本期国内疫情得到有效控制，业务逐步增长；同时本期合并范围增加山东东方宏业新材料科技有限公司所致。

（2）营业成本：本项目报告期数较上年同期增加83.19%，主要是由于本期收入的增长导致成本的增长。

（3）税金及附加：本项目报告期数较上年同期增加36.49%，主要是由于上年同期疫情期间部分税金及附加减免所致。

（4）研发费用：本项目报告期数较上年同期数增加37.41%，主要是由于本期加大研发投入所致。

（5）财务费用：本项目报告期数较上年同期数减少41.75%，主要是由于本期部分借款利息资本化所致。

（6）投资收益：本项目报告期数较上年同期数增加44.33%，主要是由于本期收到投资分红所致。

（7）信用减值损失：本项目报告期数较上年同期数增加310.58%，主要受本期按账龄计提坏账增加所致.

（8）资产处置损益：本项目报告期数较上年同期数减少91.63%，主要是由于上年同期资产处置较大所致。

（9）营业外收入：本项目报告期数较上年同期数减少49.39%，主要是由于本期政府补助减少所致。

（10）营业外支出：本项目报告期数较上年同期数增加129.13%，主要是由于本期资产报废规模较大所致。

（11）所得税费用：本项目报告期数较上年同期数减少31.91%，主要是由于当期所得税费用下降所致。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：软控股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

法定代表人：官炳政 主管会计工作负责人：张垚 会计机构负责人：廖永健

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

调整情况说明

财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号-租赁》（财会[2018]35号），本公司于2021年1月1日起执行上述新租赁会计准则。根据新租赁会计准则，本公司将预付款项中的预付租金部分调整至使用权资产，并计提折旧费用；对少量短期租赁和低价值租赁仍按原计量方法核算，不确认使用权资产和租赁负债。该事项不涉及调整本报告期初留存收益。

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

软控股份有限公司

董 事 会

2021年10月18日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-045

软控股份有限公司

第七届董事会第十七次会议决议公告

软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午10点在公司研发大楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人, 其中，以通讯表决方式出席会议的董事有2名，分别为独立董事王捷先生及独立董事李迁先生。

会议由公司董事长官炳政先生主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。

经与会董事表决，形成以下决议：

1、审议通过《公司2021年第三季度报告》。

公司《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-047）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。

2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

公司拟使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。

独立董事发表了同意的独立意见，《独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

保荐机构发表了核查意见，《国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-048）详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

表决结果：同意7票、弃权0票、反对0票。

特此公告。

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-046

软控股份有限公司

第七届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十五次会议于2021年10月15日以邮件方式发出通知，于2021年10月18日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，所有监事均现场出席会议。

会议由监事会主席孙志慧女士主持，董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》，会议决议合法有效。

经与会监事表决，形成以下决议：

1、审议通过《公司2021年第三季度报告》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

2、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

经审核，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，能够提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

监 事 会

2021年10月18日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-044

软控股份有限公司

关于使用闲置募集资金暂时补充

流动资金已全部归还的公告

软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月17日召开的第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。根据上述决定，公司从募集资金专户实际使用40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

截至本公告日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的40,000万元闲置募集资金全部归还至募集资金专户，并将情况通知了公司保荐机构和保荐人。

董事会

2021年10月18日

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2021-048

软控股份有限公司关于使用

闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

2021年10月18日，软控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“软控股份”）第七届董事会第十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过40,000万元的2016年非公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。现将相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票123,198,417股，每股面值1元，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123,198.42元后，募集资金净额为人民币1,245,820,496.68元。其中，计入股本为人民币123,198,417.00元，计入资本公积为人民币1,122,622,079.68元。

上述募集资金已于2016年10月11日全部到位，已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“中兴华验字[2016]第SD03-0011号”验资报告，本公司已对募集资金实施了专户管理。

二、募集资金的使用情况

1、募集资金的使用情况

截至本公告披露日，本公司实际使用募集资金93,504.19万元，用于“轮胎智慧工厂研发中心”项目、偿还公司债券和银行贷款，各项目募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

注： ①的金额为终止的两个募投项目合计85,959.26万元及所形成的利息收入、理财收入。

截止本公告披露日，公司募集具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

2、闲置募集资金理财情况

2016年10月24日，公司第六届董事会第四次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司使用不超过4.5亿元（含本数）闲置募集资金购买理财产品, 投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

2017年10月19日, 公司第六届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司使用不超过8亿元（含本数）闲置募集资金购买理财产品, 投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

2018年10月15日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过10亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

2019年10月17日，公司第七届董事会第三次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

2020年10月27日，公司召开第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

前述募集资金理财的本金和利息已到期并全部归还至募集资金专户中。

3、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况

公司2020年12月17日召开的公司第七届董事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。详细内容见公司于2020年12月19日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-058）。

截至本公告披露日，上述募集资金全部归还于募集资金专户中。

三、本次拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

由于公司新增订单量大，为提高募集资金使用效率，公司拟通过使用闲置募集资金暂时补充流动资金的方式，用于购买原材料、日常经营等与主营业务相关的生产经营。按使用期间中国人民银行贷款市场报价利率（LPR）测算，预计可节约财务费用约600万元。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《软控股份有限公司募集资金管理制度》等的相关规定，公司拟使用40,000万元人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。

四、说明和承诺

1、公司将严格按照《中国证监会上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。在本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限届满之前，及时归还至募集资金专项账户。若募集资金投资项目因建设需要，实际投资进度超出预期，公司将提前归还，以确保募集资金投资项目的正常进行。

2、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途，暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。

3、公司过去十二个月内未进行证券投资等风险投资，并承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行证券投资等风险投资。

五、独立董事意见

独立董事认为：本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，对提高公司整体效益有积极的促进作用，是公司结合宏观环境、战略调整以及项目的实际情况而做出的谨慎决定，履行了必要的审批程序，符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《软控股份有限公司募集资金管理制度》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况；没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

综上，独立董事同意公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

六、监事会意见

公司第七届监事会第十五次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

监事会认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不影响募集资金投资项目正常进行，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司实际经营情况，不会影响其他募集资金项目实施，不会对公司正常经营产生影响，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

七、保荐机构意见

经核查，国金证券认为：软控股份本次使用不超过40,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金事项已履行了必要的决策程序，相关议案已经公司董事会、监事会审议通过，并取得了独立董事的同意意见，符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用决策程序的规定。

综上，保荐机构对软控股份使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

八、备查文件

1、公司第七届董事会第十七次会议决议；

2、公司第七届监事会第十五次会议决议；

3、公司独立董事关于第七届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

4、国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。