证券从业资格证必背考点「证券从业资格考试证券基础知识重点」

距离3月证券从业资格考试

仅剩2天的时间了

小伙伴你们准备好了吗？

时间留给我们

冲锋的机会已经不多了

最后的备考黄金时光

能不能好好利用

除了背背书、刷刷题

更重要的是利用好最后的时间

完善知识体系

而考试大纲

作为出题的方向与重点

是我们每个小伙伴

备考证券从业的基础

很多准备参加3月份考试的小伙伴

连考试大纲都没有就开始备考了

这样容易方向迷失，备考效率低下

所以只要熟记这篇文章

及格肯定没问题的！

第二节 公司法

1.公司的种类

2.有限责任公司股权转让的相关规定

3.股份有限公司的设立方式与程序

4.公司财务会计制度的基本要求和内容。

第三节 合伙企业法

1.合伙企业的概念

2.合伙企业的种类

3.普通合伙人的主体适格性的限制性要求

4.合伙协议的订立形式与基本原则

5.设立合伙企业的条件

6.特殊普通合伙企业的内容

7.违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

第四节 证券法

1.证券发行和交易的 “三公”原则

2.发行交易当事人的行为准则

3.证券发行、交易活动禁止行为的规定

4.公开发行证券的有关规定

5.证券交易的条件及方式等一般规定

6.股票上市的条件、申请和公告

7.债券上市的条件和申请

8.证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度

9.证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

第五节 证券投资基金法

1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责

2.基金财产的独立性要求。

第六节 期货交易管理条例

1.期货的概念、特征及其种类。

第七节 证券公司监督管理条例

1.证券公司设立时业务范围的规定

2.证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

3.证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

4.证券公司客户交易结算资金管理的规定。

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

1.证券公司与股东之间关系的特别规定

2.对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求

3.证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求

4.证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责

5.证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责

6.证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定

7.反洗钱的定义

8.洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求。

第二节 风险管理

1.证券公司风险控制指标基本规定

2.证券公司从事相关证券业务的净资本标准

3.证券公司应持续符合的风险控制指标标准

4.证券公司全面风险管理的责任主体

5.证券公司流动性风险的定义

6.证券公司流动性风险管理的目标。

第三节 投资者适当性管理

1.经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息

2.普通投资者享有特别保护的规定

3.对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

第四节 从业人员管理

1.证券业从业人员执业行为准则

2.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

3.廉洁从业有关规定

4.证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定

5.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施

6.客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。

第一节 证券经纪

1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

2.证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求

3.经纪业务的禁止行为。

第二节 证券投资咨询

1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

2.证券投资咨询机构及人员资格管理要求

3.证券、期货投资咨询业务的管理规定。

第三节 证券资产管理

1.财务顾问业务的业务许可情况。

第五节 证券自营

1.证券公司自营业务投资范围的规定

2.证券自营业务相关风险控制指标。

第六节 证券资产管理

1.证券资产管理业务的一般性规定

2.资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求

3.不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求

4.资产管理计划成立和存续的基本条件

5.资产管理业务违反有关规定的法律责任。

第七节 证券公司业务信用

1.融资融券业务管理的基本原则

2.融资融券业务的账户体系

3.标的证券、保证金和担保物的管理规定。

第八节 证券公司场外业务

1.主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求

2.主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

第九节 其他业务

1.证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

2.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求

3.证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

第二节 证券二级市场

1.诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定

2.利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

3.内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

4.操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

5.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定。

第一节 金融市场概述

1.金融市场的概念

2.金融市场的分类

3.金融市场的功能

4.直接融资与间接融资的概念、特点和分类。

第二节 全球金融市场

1.英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征

第一节 中国的金融体系

1.“一委一行两会”的职责

2.货币政策的概念、措施及目标

3.货币政策工具的概念及作用原理。

第二节 中国的多层次资本市场

1.资本市场的分层特性及其内在逻辑

2.中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

第一节 证券发行人

1.证券市场融资活动的概念、方式及特征

2.金融机构直接融资的特点

3.证券发行人的概念和分类。

第二节 证券投资者

1.证券市场投资者的概念、特点及分类

2.机构投资者的概念、特点及分类

3.金融机构类投资者的概念、特点及分类

4.企业和事业法人类机构投资者的概念与特点

5.基金类投资者的概念、特点及分类

6.个人投资者的概念。

第三节 证券中介机构

1.证券公司的定义

2.我国证券公司的监管制度及具体要求

3.证券公司主要业务的种类及内容

4.我国证券金融公司的定位及业务

5.对证券金融公司从事转融通业务的管理。

第四节 自律性组织

1.证券交易所的定义、特征及主要职能

2.证券交易所的组织形式

3.我国证券交易所的发展历程

4.证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。

第五节 证券监管机构

1.我国的证券市场的监管体系

2.国务院证券监督管理机构及其组成。

第一节 股票概述

1.股票的定义、性质和特征

2.股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念

3.普通股股东的权利和义务

4.公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序

5.优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较。

第二节 股票发行

1.审批制、核准制、注册制的概念与特征

2.保荐制度、承销制度的概念

3.新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定

4.股票退市制度。

第三节 股票交易

1.证券交易原则和交易规则

2.证券账户的种类

3.开立证券账户的基本原则和要求

4.委托指令的基本类别

5.证券交易的竞价原则和竞价方式

6.涨跌幅限制等市场稳定机制。

第四节 股票估值

1.股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系

2.货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念

3.影响股票投资价值的因素。

第一节 债券概述

1.债券的定义、票面要素、特征、分类

2.政府债券的定义、性质和特征

3.中央政府债券的分类

4.金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类

5.国际债券的定义、特征和分类

6.外国债券和欧洲债券的概念、特点

7.资产证券化的定义与分类。

第二节 债券发行

1.我国国债的发行方式

2.我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形

3.证券公司债券的上市与交易的制度安排。

第三节 债券交易

1.债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念

2.债券报价的主要方式。

第四节 债券估值

1.债券估值的基本原理

2.影响债券价值的基本因素

3.零息债券、附息债券、累息债券的估值定价。

第六章：证券投资基金

第一节 证券投资基金概述

1.证券投资基金的概念和特点

2.基金与股票、债券的区别

3.契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别

4.交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点

5.我国证券投资基金的发展概况。

第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体

1.我国证券投资基金的运作关系

2.基金投资管理过程。

第三节 基金的募集、申购赎回与交易

1.拟募集基金应具备的条件

2.基金的募集步骤

3.开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式

4.封闭式基金的交易规则与交易费用。

第四节 基金的估值、费用与利润分配

1.基金的估值、费用与利润分配

2.基金自身投资活动产生的税收

3.基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。

第五节 证券投资基金的监管与信息披露

1.对公募基金销售活动的监管内容

2.对公募基金投资与交易行为的监管的内容

3.基金信息披露的含义与作用

4.基金信息披露的禁止性规定。

第六节 非公开募集证券投资基金

1.对非公开募集证券投资基金的基本规范。

1.衍生工具的概念、基本特征

2.衍生工具的分类

3.股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类

4.远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别

5.金融期货、金融期货合约的定义

6.收益互换的应用

7.存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。

1.中国国家标准对风险的定义

2.风险的构成要素

3.金融风险的分类

4.风险管理的概念

5.风险管理VaR分析法的原理与应用。

这个社会其实就是一个漏斗

越在下面越拥挤

被漏掉的可能性就越大

离证券从业资格证考试

仅仅只有两天了

我们每位战士

千万别在该冲刺的时候

松懈下来

在最后的两天里

没复习的小伙伴也别慌

调整心态，按照大纲重点

去死磕、去努力

去全力以赴和奋力拼搏

一定能拿到属于

我们金融人的必备证书

加油！

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