加强债券投资业务管理「债券市场投资者适当性管理办法」

中国证券业协会网站1月9日显示，为规范债券市场交易行为，2017年底，一行三会联合印发了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（302号文），同期证监会印发了《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（89号文），2018年12月，中国证券业协会联合中国证券投资基金业协会配套发布了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》。为促进证券经营机构落实相关要求，切实防范债券投资交易风险，中国证券业协会于2018年12月28日在广州举办了证券经营机构债券交易业务规范专题培训班。中国证监会机构部、中国证券业协会相关领导出席培训班。

债券市场发展几十年来，市场规模不断扩大，市场深度和广度持续扩展，市场功能逐步深化，但也滋生了许多问题，隐藏了较大风险。新规发布一年来，还有相当一部分证券公司在意识上不重视、理解上不准确、执行上不改正。为督促整改、规范业务、防范风险，结合依法全面从严监管要求，机构部相关负责同志提出三点意见:一是正视问题，关注风险，债券交易规范任重道远。二是加强学习，提高认识，深刻领会新规内容要求。三是统一思想，形成合力，切实提高债券交易规范水平，防范风险。同时要求证券公司在2019年6月底前按照新规完成自查整改，各证监局通过日常监管督促公司按期整改，证券业协会做好培训、监测等自律管理，机构部将加强与人民银行、银保监会相关部门的沟通协作，形成监管合力，对违法违规的公司，依法从严处理。

协会近期在债券自律管理方面所做的主要工作包括:联合中国证券投资基金业协会起草发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，建立场外债券投资交易数据报送检测平台，推动债券投资交易相关人员的信息公示。后续协会将依照内控指引，加强对证券公司及其子公司债券投资交易行为自律管理，规则解读，开展行业交流，组织现场检查。同时继续开展债券市场热点和行业关注问题研究，反映会员意见和建议，积极为债券业务的发展服务。

来自100家证券公司的合规总监、债券投资交易业务的分管高管和部门负责人以及30家证监会派出机构相关处室负责人共计280人参加了培训。培训期间，中国人民银行金融市场司、中国证监会机构部、中国证券业协会相关部门处室负责人分别对债券交易业务相关政策进行了解读；中信证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、国海证券股份有限公司等四家券商相关业务负责人分别对债券交易业务合规与风险防范等方面进行了经验交流。