这家四川券商正谋求全国布局「注册地在四川的券商」
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本报记者 苏启桃
改革开放40载，四川经济发展日新月异，资本市场也从无到有。
从90年代四川第一只股票川盐化上市到最近天奥电子正式登陆深交所，四川上市公司达到120家；从四川省证券公司成立到券商遍地开花，目前在川营业券商达到91家。
四川资本市场发展，本土券商的作用不容忽视，但参与并见证四川资本市场发展的还有外地券商，他们深耕四川，发挥优势，书写着属于它们亦属于四川资本市场的壮阔。
今天，金融投资报就对话三家在川落地多年的外地优秀券商，看看他们如何在四川生根发芽，如何与四川资本市场共生共荣。
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国泰君安：服务四川实体企业“走出去”
国泰君安证券，1992年开始于蜀地深耕细作，在服务四川实体经济方面属于绝对的主力。
多年来，以“金融报国”为价值的国泰君安不仅积极为四川省及各地市州政府提供综合金融顾问服务，还助力地方基础设施建设。
“比如，自2011年起，为宜宾国资公司提供常年财务顾问服务，为地方基础建设融资；2014年起，与凉山州政府签订长期战略合作协议；2016年与凉山普格县签订全面战略合作协议。”谈到服务四川实体经济，此前主要负责投行工作的国泰君安证券四川分公司工会主席唐纯如数家珍。
截止2016年末，国泰君安为川内10余家平台公司提供了债务融资服务，业务覆盖四川8个地市州，发行债务融资工具约290亿元，2016至今公司债券承销总额在四川地区排名第一。
仅2018年就执行债券发行19个，股权项目8个（其中4个拟IPO），为川企成功发行债券42亿。
其中，2018年9月顺利推动凉山州国有投资发展有限责任公司成功发行四川省首单“扶贫”公司债券，获批拟发金额3亿元，助力凉山州下辖11个国家级贫困县的地区发展。
当然，作为综合金融服务商，助力四川本地企业股权融资是其主业之一。
1993年-1995年股份制改革试点阶段，国泰君安积极作为，先后参与四川华神药业、天华股份等10多家企业股份制改制，并推荐长江包装、金路集团等13家公众公司在沪深交易所上市；
1996年-1999年股票公开发行审批制阶段，其又积极为四川企业股票发行奔走，先后推荐五粮液、峨眉山旅游、泸天化等18家川企A股上市；
积极参与四川国有企业现代企业制度改革，完成了双流国际机场等省属企业的股份制改制工作；
推荐新健康成、安美科燃气等5家企业完成新三板挂牌，扶持中小企业。
另外，国泰君安还响应“一带一路”倡议，服务实体企业“走出去”。
如成功进入成都高速港股IPO承销团；
今年11月将协助凉山国投发行省内首单贫困地区海外债券；
联合主承销蓝光地产发行海外债券，发行规模2.5亿美元；
联合主承销四川发展股份有限公司海外债券，发行规模5亿美元等。
值得一提的是，国泰君安还联合成都市成华区政府、华润置地（成都）发展有限公司共同打造私募集聚基地“君华私募基金汇。
“简单说，就是专业的人做专业的事，‘君华汇’为私募机构从工商注册、管理人登记备案、产品创设、基金托管外包等提供一站式服务，同时作为合作交流平台，集聚多方位、全方面的资方和会所、律所、税务机构等运营机构，为私募基金提供专业、长期、全面的辅导及服务。在注重客户体验的同时，寓风控于服务，三级风控体系确保平台稳健运营。”国泰君安四川分公司副总经理郭丽萍告诉记者，自2017年6月20日成立以来，“君华汇”已对400余家拟注册私募机构进行初步筛选，其中293家机构完成尽调评审，172家机构领取营业执照并成功入驻“君华汇”，23家机构完成基金业协会管理人备案，有52家机构正在营业执照办理流程中。
另外，“君华汇”已经走出四川，目前已与青岛姜山、江西共青城、宁波鄞州、广东番禺等多地基金小镇达成合作，进一步整合各地优势资源，为私募基金行业的健康发展助力。
深耕四川多年，国泰君安的发展有目共睹。四川分公司现有员工323人，下辖营业部14家，除成都市区外，在绵阳、金堂、雅安、宜宾、泸州、南充地区均设开设了营业部，为积极履行社会责任、扎实推进精准扶贫，2017年在凉山州设立了西昌航天大道证券营业部。
截止目前，四川分公司服务客户30万户，客户托管资产近2000亿元，省内排名第一。
2
广发证券：助力中小企业融资发展
广发证券来到四川的时间稍晚一些，1997年在四川开设首家营业部，但这并不妨碍其成为外来券商中的佼佼者。
据广发证券分公司运营管理部刘树良介绍，目前广发证券在省内设有营业网点2个，有零售系统员工121人，管理客户资产近300亿元。
2011年以来，省内营业网点就地入库各项税收总额超过1.3亿元。
且长期以来，公司热心于社会公益事业，在各种自然灾害面前、在扶贫攻坚实践中总是挺身而出，主动承担企业的社会责任。
比如2008年前在四川省阆中市盘马中心学校捐资30万元修建了女生宿舍一栋；
2008年汶川地震，广发证券又急灾区所急，公司及员工向灾区捐款总计超过1100万元；
2013年雅安市芦山地震，公司在第一时间雪中送炭，捐助了价值20万元的一批帐篷，解决了民众的燃眉之急；
2017年九寨沟地震，广发证券在地震次日即通过中国扶贫基金会捐款100万元用于灾后重建工作……
公司还十分重视投资者教育工作，面向全体客户推出的金钥匙投教服务平台，全天侯解答投资者心的各类问题，取得了很好的社会反响；今年组织拍摄的投资者教育保护宣传片在全国众多券商中脱颖而出，获得上交所“投教新锐百强”称号，成为四川获此殊荣的三家证券经营机构之一。
“广发证券属于最早在四川开展投资银行业务的券商之一，目前常驻四川的投行人员约30人，其中保荐代表人（含“准保”）超过一半。”2013年以来占据四川省内IPO市场份额超15%、长期稳居前三的广发证券IPO项目较多，刘树良说，公司致力于中小企业融资，包括利尔化学、升达林业、久远银海等都是公司保荐上市的,还先后参与了五粮液、四川金顶、恒康医疗等多家企业的并购、重大资产重组等财务顾问工作。
无独有偶，广发证券还有专门的债券团队负责四川地区的债券业务。
根据wind“地域承销商排名”统计，2015年至2018年10月21日，广发证券在四川省累计实际承销债券规模166.06亿元，累计承销期数40期，承销规模排名第五。
其中，广发证券参与四川省政府地方政府债券承销21期；在四川省承销各类信用债券共计19期，主要包括川投集团40亿元公司债券、成都交投集团30亿元非公开定向债务融资工具等。
另外，自2014年初新三板市场扩容以来，广发证券在四川省的新三板业务一直领先，累计推荐挂牌川企15家，完成定增、并购等后续业务超过10单，为企业融资超过5亿元。
值得一提的是，广发证券还通过全资子公司广发信德积极参与四川省的相关直接投资业务。
“目前，广发信德已经在四川省投资了约10家优秀企业，集中分布在生物医药、智能制造、大消费等行业。”刘树良说，2018年4月，在四川省政府的支持下，广发证券联合四川发展、天府生物医药城、GDCC等机构联合发起设立了四川生物医药产业发展基金，该基金计划投资规模100亿元人民币（首期10亿元人民币），投资方向主要集中在医药用品、健康大数据、药品试剂等。
谈到广发证券在四川的发展，不得不提成都新光路营业部。
根据四川省证券期货业协会的统计数据，该营业部的主要经营指标近五年来稳步上升，已从2011年以前的全省前50名进入全省前20名。
记者在采访中了解到，该营业部还瞄准财富传承，成功举办“未来菁英计划，传承不止是财富”活动。
该营业部总经理王豫川向记者介绍，该项目面向私行客户子女量身定制，通过“明星讲师 部门实习 参访交流”专业培训课程，让客户子女学习财富传承的重要性。“包括安排学员们到总部广发资管、衍生品部、证券金融部、财富管理部等部门实习；前往港交所参观，身临其境感受指数变动紧凑的节奏；学习私人财富管理与传承以及港股投资；参观调研上市公司等。”
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中信建投：在川经营和扶贫双领先
同样早早布局的中信建投，1993年就已经在川开设营业部（原华夏证券）。到目前，其共有9家证券营业部，其中成都5家，广元、泸州、简阳及邛崃各1家。
“2017年四川分公司实现收入25,835万元，在公司分支机构中位于第5名；实现利润17,742万元，位于第4名。托管客户总资产608亿元，其中交易型资产规模442亿元，客户总数25.88万户，其中有效客户数6.26万户。”谈起分公司的业绩，中信建投四川分公司机构部区域总监李光宇底气十足。
在四川省所有券商中，中信建投四川分公司的收入及资产规模均位于第七名；在驻川十大券商中，中信建投四川分公司收入位于第4名，资产位于第5名。
作为中介机构，中信建投积极助力四川实体经济发展，量化数据是最好的佐证。
2013-2017年，公司完成成都银行和环能科技IPO项目，另有航天模塑等3家川企IPO项目正在进行中；
完成通威股份等多公司多次再融资项目，累计募资逾56亿元；
完成印纪传媒、贝瑞基因等川股并购重组项目，交易总价值超188亿元；
完成13蓉兴债、16希望02等18只债券项目，募资总额196亿元；
完成ABS项目江油鸿飞投资（集团）有限公司多只债券；
完成锦泰保险、普思生物等11家川企挂牌新三板。
服务实体经济的同时，中信建投还投身精准扶贫工作。
李光宇介绍说，2016年，公司参与四川资本市场扶贫，捐款10万元帮扶广安市岳池县北城乡高木桥村；2017年，向成都市武侯区善工家园助残中心捐款20万元，定向用于善工家园蜗牛山庄智力障碍人士农疗颐养项目购置专属车辆以及后续的维护保养；同年8月31日，参与四川证券期货业协会广元片区助学圆梦活动，为7名贫困大学生带去希望……
扎根西部，中信建投四川分公司得到了行业的认可。
在四川省证券期货业协会举办的2015年度“诚信标杆、责任典范”评选举中，四川分公司被授予“百家诚信示范单位”。
2016年被四川资本市场扶贫开发工作领导小组授予四川资本市场2016年扶贫开发工作先进单位称号。
2016年荣获四川日报 “成都之最”“十大最受欢迎证券公司”荣誉称号。
2017年被成都市金融工作局评为“成都国家中心城市经济证券化行动计划先进工作单位”。
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编辑|梅婧
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